【中國制冷網(wǎng)】日前，格力電器因自家董事及其家屬涉嫌違規被監管部門(mén)立案調查。公司發(fā)布公告稱(chēng)，因涉嫌違反證券法律法規，公司董事徐自發(fā)遭到證監會(huì )的立案調查。值得注意的是，這不是徐自發(fā)第一次違規。此前徐自發(fā)就曾因短線(xiàn)交易而被廣東證監局出具警示函。

　　雖然監管部門(mén)尚未披露此次格力董事被立案調查的具體原因，但業(yè)界猜測紛紛。

　　記者梳理發(fā)現，除徐自發(fā)而外，及其配偶、子女也曾幾次操作格力電器股票。而也有業(yè)內人士質(zhì)疑，徐自發(fā)及其配偶違反了定期報告前30日、業(yè)績(jì)預告快報公告前10日內不得買(mǎi)賣(mài)公司股票的規定，或是此次證監會(huì )立案調查的主因。

　　業(yè)內律師認為，此次監管部門(mén)介入調查后，若發(fā)現上述質(zhì)疑屬實(shí)，則董事徐自發(fā)可能還構成內幕交易。

　　被立案調查或因違規減持

　　近日，格力電器發(fā)布公告顯示，因涉嫌違反證券法律法規，格力電器董事徐自發(fā)于2017年10月18日收到了證監會(huì )的《調查通知書(shū)》。根據《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規定，證監會(huì )對徐自發(fā)進(jìn)行立案調查。

　　實(shí)際上，徐自發(fā)曾已因違規操作自家股票而被監管部門(mén)提醒。根據格力電器此前公告，徐自發(fā)曾在2017年7月26日因短線(xiàn)交易而被廣東證監局警示。

　　據了解，在2016年11月24日，徐自發(fā)買(mǎi)入格力電器股票約58萬(wàn)股，成交均價(jià)為26.39元，成交金額1518.22萬(wàn)元，但此后賣(mài)出套現1340.76萬(wàn)元。

　　對此，廣東證監局表示，徐自發(fā)作為格力電器的董事，將持有的格力電器股票在買(mǎi)入后不足6個(gè)月賣(mài)出，違反了《證券法》第四十七條的規定。對此，廣東證監局對徐自發(fā)采取出具警示函的監管措施。同時(shí)格力電器表示，此次徐自發(fā)短線(xiàn)交易產(chǎn)生的約283萬(wàn)元收益已經(jīng)收歸公司所有。

　　對于徐自發(fā)的短線(xiàn)交易行為，格力電器方面曾表示，徐自發(fā)在2017年5月22日通過(guò)深圳證券交易所集中競價(jià)交易系統減持公司股份，在減持過(guò)程中，因其委托某券商營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理對短線(xiàn)交易相關(guān)法律法規理解有偏差，導致出現了短線(xiàn)交易。

　　不過(guò)，此種說(shuō)辭似乎恐難以再解釋這次事件。

　　北京市盈科律師事務(wù)所臧小麗律師表示，此次格力電器公告董事涉嫌違規被立案調查一事，其原因可能跟董事徐自發(fā)違規減持有關(guān)。

　　她認為，依照《證券法》，上市公司董監高及持股5%以上的股東，在買(mǎi)入上市公司股票后6個(gè)月內賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內又買(mǎi)入，其收益應當歸公司。因此，廣東監管局此前已對徐自發(fā)采取出具警示函的監管措施。而出具警示函并非是董事徐自發(fā)違規減持的全部法律后果，后續證券監管部門(mén)還可能對其進(jìn)行行政處罰，而立案調查則是行政處罰的前奏。

　　或涉嫌內幕交易

　　記者梳理發(fā)現，除徐自發(fā)而外，及其配偶、子女也曾幾次操作格力電器股票。

　　徐自發(fā)任格力電器董事是從2015年6月份起至今。此后，格力電器股價(jià)呈現持續上漲趨勢。自2015年10月30日至今，格力電器股價(jià)從z*低13.41元上漲到z*高41.55元，漲幅高達209%。而在此期間，其及其配偶、子女買(mǎi)賣(mài)格力電器股票至少有8次。

　　根據深交所信息披露相關(guān)信息，徐自發(fā)妻子韓鳳蘭曾在2016年11月24日以26.54元的均價(jià)買(mǎi)入格力電器20.7萬(wàn)股，其分別在2016年12月14日及2017年4月5日以25.24元和31.57元賣(mài)出格力電器200股和73萬(wàn)股，其買(mǎi)賣(mài)股票節奏頗為精準，韓鳳蘭恰趕在格力電器一季報(4月29日公布)披露前減持格力電器，涉嫌違規交易。

　　值得注意的是，徐自發(fā)子女徐偉也曾在2016年10月28日以22.62元的均價(jià)減持過(guò)格力電器2100股，同時(shí)其在2016年11月24日與徐自發(fā)和韓鳳蘭一起買(mǎi)入了格力電器，彼時(shí)其以26.51元的均價(jià)買(mǎi)入了2500股。不過(guò)僅1天后，徐偉便以27.07元的均價(jià)賣(mài)出了格力電器1萬(wàn)股。

　　有業(yè)內人士質(zhì)疑，徐自發(fā)及其配偶違反了定期報告前30日、業(yè)績(jì)預告快報公告前10日內不得買(mǎi)賣(mài)公司股票的規定。徐自發(fā)及其妻子減持格力電器的行為或也是此次監管部門(mén)對其立案調查的原因。

　　對此，臧小麗律師認為，此次監管部門(mén)介入調查后，倘若發(fā)現該質(zhì)疑屬實(shí)，則董事徐自發(fā)可能還構成內幕交易，內幕交易系《證券法》所禁止的交易行為，監管部門(mén)有權對違規者處以沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　“從現有情況來(lái)看，格力電器的涉嫌違規者是董事個(gè)人，而非公司。因此，立案調查的結果不會(huì )直接對公司產(chǎn)生更多負面影響。”臧小麗如是說(shuō)。